1.ª Jornada práctica CEF-LED COMPLIANCE PENAL

Madrid, 15 de junio de 2017

Hotel Hesperia Madrid
Paseo de la Castellana, 57
28046 Madrid

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¿Por qué debes asistir?

OBJETIVOS QUE LOGRARÁS

  1. Comprender el contexto histórico y normativo en que se ha desarrollado la nueva norma UNE 19601
  2. Integrar la norma en el marco de sistemas de gestión ISO, especialmente la norma ISO 19600
  3. Alcanzar una comprensión suficiente de los componentes de la norma y su correlación con los sistemas de gestión de Compliance penal
  4. Relacionar los diversos componentes de la norma con los requisitos exigidos en el art. 31 bis del Código Penal
  5. Identificar los requisitos fijados en la norma para obtener una opinión de conformidad por un tercero independiente (certificación del sistema)
  6. Conocer los procesos para emitir una opinión de conformidad

COMPETENCIAS QUE OBTENDRÁS

  1. Alcanzar un nivel de conocimiento de la norma UNE 19601 que permita identificar los requisitos establecidos en la misma para obtener una opinión de conformidad independiente
  2. Contextualizar la UNE 19601 en el marco nacional e internacional de normalización y certificación en orden a definir estrategias empresariales en materia de Compliance
  3. Desarrollar sistemas de gestión de Compliance penal alineados con la UNE 19601 conformes con los requisitos establecidos en el art. 31 bis del vigente Código Penal

PRECIOS

General

500 

Clientes LED/Socios ACEF

425 

Asociados

450 

Precio especial para asociados ASCOM, CUMPLEN y secciones Compliance del ICAM y del ICAB

En streaming

Desde 213 

Si por cualquier razón no puedes asistir personalmente, síguenos en streaming. 50 % dto. sobre los precios anteriores

Con la matrícula de la jornada se entregará un acceso gratuito de 60 días a la norma.


PROGRAMA.–

09:15 · Apertura

BEATRIZ RIVERA. Directora general de ENAC

BLOQUE 1.º: COMPRENDER LA NORMA UNE 19601

09:30 · La normalización del Compliance: de la ISO 19600 a la UNE 19601

SYLVIA ENSEÑAT. Presidenta de ASCOM
  • Antecedentes de la ISO 19600
  • Introducción a ISO 19600 e ISO 37001
  • Introducción a UNE 19601

10:00 · La estructura de alto nivel, los componentes de la UNE 19601 y los SGCP

CARLOS SAIZ. Socio director de Risk & Compliance ECIX GROUP. Presidente de CUMPLEN
  • Estructura de alto nivel de ISO
  • Los 10 capítulos de la UNE 19601 y los componentes del SGCP: Política-Sistema y evidencias documentadas
  • Anexo A y art. 31 bis 5 del CP

10:30 · Liderazgo y política de Compliance penal

FRANCISCO BONATTI. Abogado y consultor. Socio director de la Red Bonatti Compliance
  • El liderazgo
  • La política de Compliance

11:00 · El sistema de gestión de Compliance penal. Planificación de los objetivos de Compliance

ALAIN CASANOVAS. Abogado y consultor. Responsable de los servicios de Compliance de KPMG
  • Comprensión de la organización y su contexto
  • Identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos penales

11:45 · Pausa café

12:15 · El sistema de gestión de Compliance penal. Operación de los objetivos de Compliance

JESÚS PINDADO. Licenciado en Ciencias Económicas y Compliance Officer, director de Cumplimiento Normativo en KBL European Private Bankers. Abogado y consultor
  • Planificación de objetivos: controles e incumplimientos
  • Especial mención a la diligencia debida

12:45 · El sistema de gestión de Compliance penal. Función y cultura de Compliance penal

ESPERANZA HERNÁNDEZ CUADRA. Abogada y Compliance Officer. Leading Professional in Ethics and Compliance (LPEC)
  • La función de Compliance
  • Mejora continua y tratamiento de las no conformidades
  • Apoyo al SGCP: la cultura de Compliance en la organización
  • Comunicación de Compliance

13:30 · El sistema de gestión de Compliance penal. Evaluación y auditoria de los SGCP

FERNANDO LACASA. Responsable de Forensic y de los servicios de Compliance penal de Grant Thornton
  • Informes de Compliance
  • Evaluación del desempeño
  • Auditoría interna

14:15 · Pausa comida

BLOQUE 2.º: LA UNE 19601 Y CONFORMIDAD DE LOS SGCP

15:30 · Evidencias documentadas en el SGCP

SALVADOR ROMÁN. Gerente de Governance y Corporate Compliance AENOR
  • Capítulo 7.6 y Anexo C de la norma: las evidencias documentadas en la UNE 19601 y su relación con los procesos de conformidad
  • Los esquemas de certificación de Compliance penal

16:00 · La conformidad del sistema mediante procesos de certificación

IGNACIO PINA. Director técnico de ENAC
  • Nociones básicas sobre certificación y acreditación de los SGCP
  • Los esquemas de certificación de Compliance penal

BLOQUE 3.º: LA UNE 19601 Y EL ARTÍCULO 31 BIS 5 DEL CÓDIGO PENAL

16:30 · Marco normativo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

RAFAEL FERNÁNDEZ VALVERDE. Magistrado de la Sala 3.ª del Tribunal Supremo. Vocal del Consejo General del Poder Judicial

17:00 · Cultura de Compliance según la Circular de la FGE y la doctrina del TS

ANTONIO DEL MORAL. Magistrado de la Sala 2.ª del Tribunal Supremo

17:30 · Pausa

18:00 · Requisitos de los modelos de organización y gestión del art. 31 bis 5 CP

ELOY VELASCO. Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional

18:30 · Clausura. La prueba del sistema ante los Tribunales de Justicia

JOSE RAMÓN NAVARRO. Presidente de la Audiencia Nacional

19:00 · Cierre


PONENTES.–

Beatriz Rivera

BEATRIZ RIVERA ROMERO

Directora general de la Entidad Nacional de Acreditación - ENAC

Sylvia Enseñat

SYLVIA ENSEÑAT DE CARLOS

Presidenta de ASCOM, acumula una larga experiencia profesional como consultora y Compliance Officer en Barclays, miembro del Comité 307 de UNE que redactó las normas UNE 19601, ISO 19600 e ISO 37001 y autora del libro "Manual del Compliance Officer"

Carlos Sáiz

CARLOS ALBERTO SÁIZ PEÑA

Abogado, socio director de Risk & Compliance en ECIX GROUP, presidente de CUMPLEN y vicepresidente de ISMS FORUM y ENATIC. Miembro del Comité 307 de UNE que redactó las normas UNE 19601, ISO 19600 e ISO 37001, coordinador y coautor del libro "Compliance. Cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa"

Francisco Bonatti

FRANCISCO BONATTI BONET

Director académico

Abogado y consultor, socio director de la red BONATTI COMPLIANCE, vocal de las Juntas Directivas de ASCOM y ENATIC, y vicepresidente de INBLAC. Vicepresidente de la Sección de Compliance del Ilustre Colegio de la Abogacía de Barcelona y director y coautor del libro "Memento Práctico UNE 19601"

Alain Casanovas

ALAIN CASANOVAS YSLA

Abogado y consultor, responsable de los Servicios de Compliance de KPMG España, vocal de la Junta Directiva de ASCOM, miembro del Comité 307 de UNE que redactó las normas UNE 19601, ISO 19600 e ISO 37001, autor del libro "Legal Compliance, principios generalmente aceptados" y director del Libro Blanco sobre la Función de Compliance

Jesús Pindado

JESÚS PINDADO DELGADO

Director académico

Licenciado en Ciencias Económicas y Compliance Officer, director de Cumplimiento Normativo en KBL European Private Bankers, tesorero de la junta directiva de ASCOM, director y profesor del Curso monográfico de Compliance Officer impartido por el Centro de Estudios Financieros, profesor de la Universidad a Distancia de Madrid

Esperanza Hernández

ESPERANZA HERNÁNDEZ CUADRA

Ha acumulado una amplia experiencia en funciones de Compliance en Barclays Bank y Metro de Madrid. Es además formadora y ponente especializada en Compliance y está certificada desde 2015 por la Ethics and Compliance Association (antigua ECOA) como Leading Professional in Ethics and Compliance (ECOA-2015)

FERNANDO LACASA CRISTINA

Responsable de Forensic y de los servicios de Compliance penal de Grant Thornton, miembro del Comité 307 de UNE que redactó las normas UNE 19601, ISO 19600 e ISO 37001, consultor y director del modelo de Prevención penal de Grant Thornton. Profesor de responsabilidad penal corporativa en la Universidad Rey Juan Carlos y en el Centro de Estudios Financieros

Salvador Román

SALVADOR ROMÁN GARCÍA

Director de Servicios de Compliance y Gobernanza en AENOR. miembro del Comité 307 de UNE que redactó la Normas UNE 19601, ISO 19600 e ISO 37001

Ignacio Pina

IGNACIO PINA LEDESMA

Director técnico de la Entidad Nacional de Acreditación - ENAC

Rafael Fernández Valverde

RAFAEL FERNÁNDEZ VALVERDE

Magistrado de la Sala 3.ª del Tribunal Supremo. Vocal del Consejo General del Poder Judicial

Antonio del Moral

ANTONIO DEL MORAL GARCÍA

Magistrado de la Sala 2.ª del Tribunal Supremo y profundo conocedor de la materia, ha publicado múltiples artículos y participado en libros relacionados con la RPPJ. Coautor del Memento sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas

Eloy Velasco

ELOY VELASCO NÚÑEZ

Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional. La sentencia del TS n.º 154/2016 de 29 de febrero de 2016 trae causa de un asunto instruido en el Juzgado de Instrucción n.º 6 del que procede. Coautor del libro "Cuestiones prácticas sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica y Compliance. 86 Preguntas y Respuestas" y autor de múltiples artículos relacionados con la materia, por ser un profundo conocedor

José Ramón Navarro

JOSÉ RAMÓN NAVARRO MIRANDA

Presidente de la Audiencia Nacional, órgano jurisdiccional que junto al Tribunal Supremo está llamado a configurar la jurisprudencia respecto a la responsabilidad penal de la persona jurídica, es un reconocido ponente y docente de la materia